一、政策优化方案向社会公开征求意见和意见采纳的情况
2020年6月1日至6月30日，市交通委就小客车数量调控政策优化方案公开向社会征求了意见。期间共收到电子邮件和书面信函24126封，接到市民来电5311人次，合计收到反馈意见29437件、有效意见共33396条。来信来电中，持支持态度并提出修改完善建议的占80.4%，持反对态度的占19.6%。意见主要集中在家庭新能源指标占比过高，影响了正在轮候新能源指标的个人利益，建议设置过渡期。此外，还提出了征收拥堵费和发放郊区牌照等政策建议。
参照意见建议，对政策优化方案进行了修改，一是调整家庭新能源指标占比，设置三年过渡期，即：除了配置给单位的指标和营运小客车指标以外，2021年新能源小客车配置指标数量的60%优先向“无车家庭”配置，其余向个人配置；2022年度该比例调整为70%；2023年度及以后该比例调整为80%。二是为促进高精尖产业发展，增加了制造业企业，信息传输、软件和信息技术服务业企业以“完成固定资产投资额”为条件申请指标。三是为引导鼓励存量车“油改电”，明确持普通小客车指标购置的新能源小客车在出售、报废后，仍然可以申请普通小客车更新指标。对其他相关政策建议，后续将进一步深入研究。
二、新政策与原政策相比主要调整了哪些内容？
在保持新旧调控政策有效衔接的基础上，结合社会各界意见建议，主要作出四个方面调整：
一是在以个人为单位参加普通指标摇号和新能源指标轮候配置方式的基础上，增加以“无车家庭”为单位摇号和积分排序的指标配置方式。同时，指标配置向“无车家庭”倾斜照顾，通过赋予“无车家庭”明显高于个人的普通指标摇号中签率和新能源指标配额数量，优先解决“无车家庭”群体的拥车需求。这是本次政策优化调整中最核心的内容。
二是调整了指标申请和配置的时间安排。由每年配置六次改为配置三次，其中五月配置新能源指标，六月、十二月配置普通指标。
三是推动个人名下第二辆及以上在本市登记的小客车有序退出。1人名下拥有多辆在本市登记的小客车的，车辆更新时可以选择其中1辆申请更新指标，其余车辆不予办理更新指标，但允许车主向其名下没有本市登记小客车的配偶、子女、父母转移登记多余的车辆，受让方无需指标证明文件，配偶需满足婚姻存续期满一年；子女和父母要符合“住所地在本市的个人”、亲属关系存续期满一年的条件。
四是取消了申请更新指标的时限要求。原政策规定，申请小客车更新指标的，须在车辆办理完成转移、注销登记之日起12个月内提交更新指标申请，逾期未申请的视为自动放弃。取消时限后，将方便市民根据实际需要安排申请更新指标的时间，也有利于进一步放缓机动车增长。需要提醒的是，一旦申请获得更新指标后，指标有效期仍为12个月。
三、以家庭为单位配置指标的主要考虑是什么？
随着近年来申请指标人数不断增多，个人普通指标摇号的平均中签率持续走低、个人轮候新能源指标所需的时间不断加长。有的家庭一辆车也没有，全家人参与摇号却长期没有获得指标，而有的个人或家庭却拥有多辆车。这种不平衡逐渐衍生出非法租售指标、通过婚姻登记有偿转移指标、购买外埠车、皮卡车，违规改装封闭式轻型货车等一系列规避小客车数量调控政策的行为。近年来社会各界关于调控政策的意见建议当中，反映此类问题最多，呼吁“以家庭为单位配置指标”的诉求最为集中。
实际上，市有关部门也早已开展以家庭为单位配置指标方案的研究，但由于前些年大数据应用和共享的基础还不足以支撑精细化的指标调控措施，因此一直处于研究储备状态。当前，随着人工智能、大数据等高新技术在政务服务领域的集成创新应用，国家及本市的人口、婚姻登记和车辆管理等不同部门间的数据融合共享不断深入，以家庭为单位配置指标具备了技术和数据基础。一是通过大数据技术可以更加精准地识别出“无车家庭”；二是群众通过一体化政务服务平台享受到“一网通办”的便利，“让数据多跑路、群众少跑腿”。对于经过数据比对核验后，还需要进一步核查证明的信息，将引入公证服务。另外，社会信用体系的愈加完善也为政策实施提供了保障，此次政策优化调整将要求家庭申请人要共同对填报信息的真实性、准确性和完整性做出守信承诺，并将承诺履行情况纳入个人信用记录。实现以家庭为单位配置指标后，将有效提高资源配置的科学性和公平性，使有限的公共资源发挥出更大的效用。
2020年下半年实施的指标增发全部向“无车家庭”配置，受到了“无车家庭”的欢迎，验证了多部门通过大数据审核支撑以家庭为单位配置指标的技术路径有效性，为2021年新政全面实施奠定了基础。
四、可以共同申请指标的家庭成员范围是怎么确定的？
家庭是国家发展、民族进步、社会和谐的重要基点，夫妻间相互扶持、养育子女、赡养老人既是中华民族传统美德的体现，更是法律赋予公民应尽的基本义务。配偶、子女、父母作为联系最为紧密的家庭成员，相互之间的血缘、婚姻等亲属纽带更为牢固，有着良好的共同生活起居基础，其亲属关系和权利义务也有着更为坚实的法律制度保障，在宪法、婚姻法和将于2021年实施的《中华人民共和国民法典》中均有明确规定。因此，新政将可以共同申请指标的家庭成员范围限定在配偶、子女及双方父母。此外，综合考虑小客车的出行效用、乘员空间、拥车用车便捷性等因素，将“家庭申请人”限定在前述范围内，能够保障更加合理的出行需求。
五、如何从个人申请指标转换为家庭申请？配偶、子女和双方父母是否只能组成一个家庭申请指标，还是可以组成多个家庭申请指标？
目前正在以个人名义参加指标配置的申请人，如果想转换为以家庭为单位申请指标，有配偶的，首先判断配偶是否符合“名下无本市登记的小客车”及“住所地在本市的个人”两个条件，符合这两个条件了，夫妻就可以共同以家庭为单位申请指标；没有配偶的可以考虑和子女或父母共同申请，当然，有配偶的也能和符合条件的子女或双方父母共同申请。
判断父母是否可以加入申请，要从两方面来看，一是名下是否有本市登记的小客车，只要一方名下有本市登记的小客车，双方都不符合条件；如果双方均无本市登记的小客车，再看是否符合“住所地在本市的个人”条件，符合的一方能加入申请(不要求双方均满足才能加入申请)。
判断子女是否可以加入申请，除了要符合“名下无本市登记的小客车”及“住所地在本市的个人”两个条件外，还要看子女的配偶拥有本市登记的小客车情况，配偶有本市登记的小客车的，子女不能作为家庭申请人。
如果配偶、子女及双方父母均符合相应的资格条件，这是可以共同以家庭为单位申请指标的最大范围。当然，如果家庭成员中有多名成员符合作为家庭主申请人的条件，是可以组合成多个家庭来申请指标的，不过，作为一个家庭来申请时，家庭申请人越多，家庭总积分就越高，获得指标的概率也更高。
六、如何在指标配置中体现对家庭的照顾？
政策优化调整引入了家庭积分的概念并合理设置积分规则。在普通指标配置时，通过家庭积分赋予“无车家庭”远高于个人的中签概率；在新能源指标配置时，除分配给单位和营运车的指标配额外，2021年首先拿出60%的指标，根据家庭积分高低向“无车家庭”优先配置。在计算个人积分时，对家庭申请人以往参与过摇号的次数或轮候的时间均转换为积分进行累加。计算家庭总积分时，一是充分体现夫妻作为家庭核心成员的因素，夫妻双方都在摇号的中签倍率高；二是家庭成员在摇号池中人多的中签倍率高；三是家庭有老有小、代际数多的，中签倍率高。
根据家庭积分规则，以当前个人摇号平均阶梯积分为5进行测算，举例说明以家庭为单位申请指标的优势如下：
案例1 三代同堂大家庭
家庭申请人包括主申请人、主申请人配偶、2名子女及双方父母共三代8人，其中有4人正参加摇号，个人阶梯数均为5。
即该家庭如参加摇号，中签倍率是个人首次参加摇号中签率的126倍，是主申请人个人参加摇号中签率的25倍多。
案例2 一家三口
家庭申请人由主申请人、主申请人配偶、一名子女组成共两代3人，夫妻均在摇号，个人阶梯数均为5。
即该家庭如参加摇号，中签倍率是个人首次参加摇号中签率的54倍，是主申请人个人参加摇号中签率的10倍多。
案例3 夫妻两人小家庭
家庭申请人由主申请人及其配偶2人组成，只有主申请人在摇号，个人阶梯数为5。
即该家庭如参加摇号，中签倍率是个人首次参加摇号中签率的16倍，是主申请人个人参加摇号中签率的3倍多。
七、为什么要对申请更新指标的数量做出限制？
近年来，对于因历史原因形成的严重“背户”行为，公安部门多次开展专项行动，通过依法撤销车辆登记等措施进行治理。对于利用一人名下多车非法租售指标、通过婚姻登记有偿转移指标的行为，指标调控管理部门会同公安、交管和司法部门加强打击，一经查实将收回指标，已经购置车辆的，将纳入黑名单不予办理更新指标。
新政策提出限制名下多车的个人只能申请一个更新指标，主要是为了进一步增强社会公共资源分配的公平性。小客车指标作为有限的社会公共资源，应当确立“每人最多可以保留1个指标”的原则。而车辆作为个人财产，车辆所有人可以一直使用到报废，需要更新时可以选择其中一辆申请更新指标。同时，为方便其家庭成员拥车用车，允许名下有多辆车的个人，可以向其符合一定条件的配偶、子女、父母转移登记多余的车辆。
八、如何办理名下多车向亲属转移登记？
个人名下有2辆及以上本市登记的小客车的，2021年起可以通过小客车指标调控管理信息系统网站线上提出申请，向符合条件的配偶、子女、父母转移登记车辆。申请时段为每年1月1日至3月8日、8月1日至10月8日。提交申请后，经公安、民政等部门审核通过，即可到公安交管部门办理车辆转移登记。
九、在车辆转移登记环节设置亲属关系存续年限的考虑是什么？
为维护社会公序良俗，有效打击利用或违反指标管理措施牟取非法利益的行为，提高行为人的违法风险和成本，维护小客车指标调控政策的严肃性，政策规定在办理夫妻间车辆变更登记、离婚析产车辆转移登记时，需满足婚姻存续期满1年的条件；个人名下有2辆及以上本市登记的小客车的，在办理向配偶、子女、父母转移登记车辆时，受让方与车辆登记所有人的亲属关系存续期也需满1年。启动实施后，将借助婚姻、人口信息大数据进行严格审核。
十、2021年度指标配额是否会有调整？
2021年小客车配置指标数量计划不作调整，仍为10万个，其中，普通指标4万个，新能源指标6万个。年度增长数量和具体配置比例，将按程序报市人民政府批准后正式向社会公布。
